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《证券经纪业务管理办法》六大重点

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   定义为「开展证券交易行销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动」,全部这些业务环节都需要证监会核准。

   加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责,做好客户身份识别、账户使用实名制等工作。

   优化业务管理流程。要求证券公司严格落实交易管理职责。

   保护投资者合法权益。要求证券公司应当把交易佣金、印花税及其他税项分开列示,保护投资者知情权。

   强化内部合规风控,防范经纪业务风险。

   加强对非法跨境经纪业务的日常监管。

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